山東籍自然人梁興控制12個證券賬戶，炒作萊美藥業(yè)（300006.SZ）和我樂家居（603326.SH），且持股超過5%未按規(guī)定披露，并在限制期轉讓股票等違法事宜被作出處罰，依法沒收其違法所得2129萬元，罰款2030萬元。——2025年1月9日，中國證監(jiān)會轉發(fā)重慶證監(jiān)局的處罰決定書稱。

　　萊美藥業(yè)的周K線圖顯示，梁興的買入點選擇相對較低，此后該股出現了一輪上漲。

　　12個賬戶炒2股

　　據該份證監(jiān)會重慶監(jiān)管局行政處罰決定書（〔2024〕5號）顯示，梁興通過其控制的12個證券賬戶，交易萊美藥業(yè)及我樂家居股票。

　　該局查實，梁興控制“梁興”“梁某麗”“張某國”等人名下的梁興東方證券賬戶、梁興的安信證券賬戶、梁某麗的東方證券賬戶、張某國的東方證券賬戶、王某輝的安信證券賬戶、曹某的東方證券賬戶、張某玲的中泰證券賬戶、江某亮的東方證券賬戶、楊某濤的東方證券賬戶、唐某梅的東方證券賬戶、紫稻某私募證券投資基金的萬聯證券賬戶等共11個證券賬戶（以下簡稱“賬戶組”）交易萊美藥業(yè)及我樂家居股票。

　　其中賬戶所涉8個自然人為梁興親友或下屬，購買股票資金與梁興有直接或間接關聯，交易終端如MAC（記者注：MAC碼，指電腦、手機等的全球唯一機身碼）、IP（記者注：上網地址）等存在重疊，梁興承擔上述證券賬戶買賣“萊美藥業(yè)”“我樂家居”股票產生的虧損。

　　重慶證監(jiān)局還查實，梁興在與鄭某玲婚姻關系存續(xù)期間，控制鄭某玲安信證券賬戶，控制期間鄭某玲的安信證券賬戶交易情況納入賬戶組。梁興與鄭某玲在婚姻關系存續(xù)期間雙方構成一致行動人關系，鄭某玲名下的證券賬戶所持股票比例，與梁興所控制的證券賬戶所持股票比例合并計算。

　　梁興及其代理人在陳述申辯材料和聽證過程中提出，重慶證監(jiān)局對其“股東”身份認定不當，且梁興與其他證券賬戶之間不構成控制關系。重慶證監(jiān)局認為，梁興及其代理人的陳述和申辯意見均不能成立。

　　過5%未披露，繼續(xù)買賣

　　重慶證監(jiān)局還查實，梁興未按規(guī)定，在持有萊美藥業(yè)及我樂家居2只股票各超過5%持股比例時，未按規(guī)定予以披露。

　　經查，梁興控制賬戶組于2019年11月6日開始在二級市場逐步買入萊美藥業(yè)股票，2020年12月1日，賬戶組與鄭某玲名下證券賬戶合計持有萊美藥業(yè)股票4078.5822萬股，占萊美藥業(yè)已發(fā)行股份總股本81224.1205萬股的比例為5.02%，首次超過5%。梁興未按規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構、證券交易所作出書面報告，未通知上市公司予以公告。

　　2021年3月11日，賬戶組與鄭某玲名下證券賬戶合計持有萊美藥業(yè)股票5448.5501股，占萊美藥業(yè)已發(fā)行股份總股本的比例為6.71%，持股比例達到最高。截至調查終結日2023年10月31日，賬戶組持股比例為3.01%。賬戶組持股比例達到5%后，持股比例每增加或減少1%，梁興未通知上市公司并予以公告。

　　此外，梁興控制賬戶組還自2019年5月10日開始，在二級市場逐步買入我樂家居股票。2019年12月11日，賬戶組持有我樂家居股票1146.4579萬股，占我樂家居已發(fā)行股份總股本22594萬股的比例為5.07%，首次超過5%。梁興未按規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構、證券交易所作出書面報告，未通知上市公司予以公告。

　　2020年9月21日，該賬戶組持有我樂家居股票1905.1173萬股，占我樂家居已發(fā)行股份總股本31663.8萬股的比例為6.02%，持股比例達到最高。截至調查終結日，賬戶組持股比例為0.0003%。賬戶組持股比例達到5%后，每增加或減少5%，梁興未按規(guī)定進行報告和公告。2020年3月1日《證券法》施行后，賬戶組持股比例達到5%后，每增加或減少1%，梁興未通知上市公司并予以公告。

　　梁興及其代理人在陳述申辯材料和聽證過程中提出，重慶證監(jiān)局對梁興控制賬戶組持有萊美藥業(yè)股票于2021年3月11日比例達到最高時，總股本數量錯誤導致事實認定錯誤。重慶證監(jiān)局認為，梁興及其代理人的陳述和申辯意見均不能成立。

　　合處4159萬元

　　重慶證監(jiān)局還查實，梁興在限制期轉讓萊美藥業(yè)及我樂家居股票。

　　其中，2020年12月2日至2023年10月31日期間，梁興控制賬戶組在持有萊美藥業(yè)股票比例達到5%未按規(guī)定報告和公告的情況下，繼續(xù)交易萊美藥業(yè)股票。其間累計買入4047.7119萬股，買入金額31593.799275萬元，累計賣出4996.4778萬股，賣出金額32024.742862萬元，無違法所得。

　　2019年12月12日至2023年10月31日期間，梁興控制賬戶組在持有我樂家居股票比例達到5%未按規(guī)定報告和公告的情況下，繼續(xù)交易我樂家居股票。其間累計買入331.8487萬股，買入金額5552.989377萬元，累計賣出1992.0393萬股，賣出金額22140.7318萬元，經計算，違法所得為2129.180159萬元。

　　《證券法》第六十三條規(guī)定，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權股份達到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權股份比例每增加或者減少5%，應當依照前款規(guī)定進行報告和公告，在該事實發(fā)生之日起至公告后3日內，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　此外，《證券法》第四十四條規(guī)定，上市公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司持有5%以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權性質的證券在買入后6個月內賣出，或者在賣出后6個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有。

　　梁興及其代理人在陳述申辯材料和聽證過程中提出，重慶證監(jiān)局對梁興的“股東”身份認定不當，且《處罰告知書》對限制轉讓期認定存在錯誤，不應對賬戶組持股比例降至5%以下的交易進行認定和處罰。

　　重慶證監(jiān)局稱，上述違法事實，有詢問筆錄、微信聊天記錄、證券賬戶資料及交易信息、交易設備信息等證據證明，足以認定。

　　重慶證監(jiān)局認定，本案事實清楚、證據充分、法律適用正確，梁興及其代理人的陳述和申辯意見均不能成立。

　　該局對梁興的四項違法行為合并處罰為：對梁興責令改正，給予警告，沒收違法所得2129.180159萬元，并處以2030萬元罰款。二項合計約4159萬元。